Никосия, Кипр. Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам сообщила, что достигла соглашения с Bridge Global Solution Services Limited на сумму 40 000 евро в связи с возможными нарушениями законодательства и процедур по борьбе с отмыванием денег. Регулятор сообщил, что компания уже выплатила эту сумму.
Объем урегулирования
CySEC заявила, что урегулирование касается возможных нарушений Закона о предотвращении и пресечении отмывания денег и финансирования терроризма и соответствующей директивы, изданной комиссией.
Правовая основа и предварительные выводы
Регулирующий орган заявил, что в соответствии со статьей 37(4) Закона Кипра о Комиссии по ценным бумагам и биржам от 2009 года он уполномочен урегулировать любые нарушения, возможные нарушения, действия или бездействие, если есть разумные основания полагать, что, возможно, было нарушено контролируемое законодательство. CySEC заявила, что предварительные выводы вызвали обоснованные подозрения относительно возможных действий или бездействия, связанных с нарушениями требований по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.
Период выполнения требований и оценка положений
CySEC заявила, что дело касалось оценки соответствия компании в период с 2021 по 2025 год статьям 58(a) и 58(c) закона, а также пунктам 5(d) и 9(1)(d) директивы. В нем говорилось, что эти положения касаются применения политики, средств контроля и процедур, связанных с рисками отмывания денег.
Порядок осуществления расчетных платежей
CySEC заявила, что расчетные платежи рассматриваются как поступления в Казну Республики и не являются доходом комиссии.
Как, по вашему мнению, такие соглашения влияют на соблюдение компаниями требований законодательства о борьбе с отмыванием денег?
