Никосия, Кипр. Комиссия по ценным бумагам и биржам Кипра во вторник объявила о полном приостановлении действия лицензии кипрской инвестиционной компании Mind Money Limited в связи с подозрениями в нарушении нормативных требований. Регулятор заявил, что предполагаемые нарушения вызывают обеспокоенность по поводу защиты клиентов, а также упорядоченного функционирования и целостности рынка.
Приостановление действия лицензии
CySEC сообщила, что действие лицензии компании под номером 115/10 было полностью приостановлено в соответствии с разделом 10(1) Директивы DI87-05, касающейся отзыва и приостановления действия разрешений.
Проблемы со стороны регулирующих органов
По данным комиссии, это решение связано с подозрениями в предполагаемых нарушениях статьи 22(1) Закона об инвестиционных услугах и деятельности на регулируемых рынках от 2017 года.
CySEC заявила, что Mind Money Limited, по-видимому, не всегда соблюдает несколько условий, связанных с ее авторизацией.
Области, на которые ссылается CySEC
Регулирующий орган заявил, что существуют опасения по поводу того, что компания осуществляла деятельность, не предусмотренную ее лицензией.
CySEC также сослался на проблемы, связанные с обязательством компании уведомлять комиссию об изменениях в составе ее совета директоров.
Кроме того, комиссия сослалась на требования, согласно которым инвестиционные фирмы должны иметь двух физических лиц, эффективно управляющих коммерческой деятельностью.
CySEC также выразила обеспокоенность по поводу соответствия одного из акционеров компании требованиям.
Следующие шаги
По мнению регулятора, эти предполагаемые нарушения создают опасения и риски, связанные с защитой клиентов компании, а также могут представлять угрозу упорядоченному функционированию и целостности рынка.
Комиссия заявила, что компании был предоставлен один месяц для принятия необходимых мер, необходимых для соблюдения соответствующих положений закона.
