CySEC оштрафовала Titanedge Securities на €100 000 за нарушения в сфере консультирования, информирования клиентов и комплаенса

Лимассол, Кипр. Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) наложила штрафы на общую сумму 100 000 евро на компанию Titanedge Securities Ltd за предоставление недостоверной информации о клиентах, консультации по инвестициям, предоставленные без разрешения, и несоблюдение требований законодательства. Это заявление последовало за заявлением компании, базирующейся в Лимассоле, неделями ранее о том, что она намерена прекратить свою деятельность.

Наложены три штрафа

CySEC объявила о санкциях в пятницу, 16 октября, после расследования нарушений, совершенных в 2023 и 2024 годах в соответствии с Законом об инвестиционных услугах и деятельности и регулируемых рынках от 2017 года.

Читайте также: CySEC урегулировала дело с Daventryx Limited на €40 000 из-за нарушения правил оказания административных услуг

Читайте такжеCySEC урегулировала дело с Daventryx Limited на €40 000 из-за нарушения правил оказания административных услуг

Регулятор объяснил самый крупный штраф в размере 40 000 евро неспособностью Titanedge обеспечить честность, ясность и отсутствие вводящей в заблуждение информации, предоставляемой текущим и потенциальным клиентам, включая маркетинговые материалы.

CySEC наложила еще один штраф в размере 30 000 евро за инвестиционные консультации, на предоставление которых у компании не было разрешения. Отдельный штраф в размере 30 000 евро был наложен за нарушения внутреннего законодательства: регулирующий орган установил, что Titanedge не внедрила надлежащую политику и процедуры для выполнения своих юридических обязанностей.

Периоды, на которые распространяются выводы

Согласно подробному решению CySEC, несанкционированные консультации и нарушения требований законодательства распространялись с 1 января 2023 года по 31 декабря 2024 года. Результаты анализа информации о клиентах охватывали более узкий период с 24 декабря 2023 года по 24 мая 2024 года.

CySEC сообщила, что ее правление приняло соответствующие решения на заседаниях 13 октября 2025 года и 20 июля 2026 года. Они были опубликованы на этой неделе.

Отзыв лицензии находится на рассмотрении

В уведомлении, разосланном клиентам в сентябре, Titanedge сообщила, что решила выйти из бизнеса инвестиционных услуг, прекратить свою деятельность и добровольно отказаться от лицензии Кипрской инвестиционной компании.

Компания попросила клиентов закрыть все открытые торговые позиции до 30 сентября и запросить вывод оставшихся средств.

В официальном реестре CySEC по-прежнему значится, что Titanedge имеет лицензию на владение 405/21, которая была выдана в октябре 2021 года. Согласно реестру, заявление компании о добровольном отказе от участия в программе все еще находится на рассмотрении.